发布日期：2024-09-27 12:20 点击次数：70
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（图片着手：视觉中国）
蓝鲸新闻1月14日讯（记者王婉莹）近日，天津证监局下发两张罚单，指向和信证券投资参议股份有限公司（下称“和信投顾”）天津分公司。
经查，该分公司存在部分未在中国证券业协会注册的东说念主员通过企业微信与客户斗争，提供营销和客服工作；部分未登记为证券投资参谋人的东说念主员通过微信视频公众号熏陶投资计谋，分析市集板块行情；个别投资参谋人在提供工作时，未见知客户姓名及登记编码；证券投顾业求实行和客户吸收历程中存在虚伪、误导性的营销宣传等问题。
郭勇行为径直厚爱的控制东说念主员对上述问题负有教导和处分包袱。由此彩娱乐app，天津证监局对该公司收受责令改正的监督处分步履，对郭勇下发警示函。
广东男篮本场开局攻内线，吉伦沃特和莫兰德连取9分，孙铭徽手感火热，连中三记三分，面对徐杰的防守，出手非常果断。广东男篮迅速采用包夹战术，才断了孙铭徽的三分。已经适应了没有小外援的阵容，徐杰更加游刃有余，底角空位三分命中，吉伦沃特三罚三中，CYL699.VIP广东17-14反超比分。广东男篮多点开花，浙江广厦则是外援发威，小巴里布朗三分空心入网。
（图片着手：天津证监局）
追想来看，前年该公司亦曾受到监管处罚。2024年12月，和信投顾郑州分公司被河南证监局下发责令改正的监督处分步履。
经查，郑州分公司存在证券投资参议业务中存在合规处分和里面戒指不到位的问题，包括东说念主员招聘测验不严以及部分冠有公司称号的职工自媒体账号未纳入公司调节处分。此外，业求实行要领不圭表，未取得资历的职工进行营销，且部分营销东说念主员单方面宣传高收益案例，未合理教导投资风险，存在误导性宣传。客户合乎性处分也不健全，部分客户风险承受智力评估不审慎。
公开信息披露，和信投顾修复于1997年，是首批获中国证监会批准的证券投资参议机构彩娱乐app，证券投资参议许可：ZX0036。公司当今得回两项证监会的业务许可：证券投资参议、基金销售，业务涵盖证券投资参议、基金销售、股权投资、投资银行等鸿沟。（蓝鲸新闻王婉莹[email protected])